证监会架构 + 主要职能

🏛️ A 股最高证券监管机构 —— 国务院直属正部级事业单位。

🎯 证监会概况

📌 设立

时间：1992-10-25
性质：国务院直属正部级事业单位
法律地位：依据《证券法》设立
监管范围：证券 + 期货 + 基金

📌 主要职责

研究制定证券期货市场法律法规
监管证券期货市场主体
监管上市公司
监管证券期货基金经营机构
监管交易活动
查处违法违规
投资者保护

🎯 内设机构

📌 办公厅

综合协调
文秘 + 档案 + 保密
国际合作

📌 发行监管部

IPO 审核
再融资审核
发行注册制
科创 / 创业 / 北交 / 主板

📌 上市公司监管部

持续监管
信息披露
公司治理
重大资产重组
退市监管

📌 证券基金机构监管部

证券公司监管
基金管理公司监管
基金销售机构
资管子公司

📌 证券期货市场监管部

二级市场交易监管
异常交易
程序化交易
量化交易

📌 稽查局

案件调查
立案
证据收集
与公安配合

📌 法律部

立法
规范性文件
行政复议
行政诉讼

📌 行政处罚委员会

行政处罚审议
集体决策
当事人陈述申辩
听证

📌 投资者保护局

投保制度
适当性管理
投教工作
纠纷调解

📌 科技监管司

监管科技
大数据
监管沙盒
金融科技

🎯 派出机构

📌 36 家证监局

北京证监局
上海证监局
深圳证监局
广东证监局
浙江证监局
江苏证监局
等等 36 家

📌 职能

属地监管
上市公司日常监管
机构监管
案件协查
风险处置

📌 派出稽查

与当地公安合署办公
案件调查
行政处罚建议
移交司法

🎯 监管手段

📌 行政许可

机构准入
业务资格
人员资格
发行注册

📌 行政监管措施

监管谈话
重点关注
警示函
责令改正
限制业务

📌 行政处罚

警告
罚款
市场禁入
撤销资格

📌 司法移送

涉嫌犯罪
公安 + 检察 + 法院
刑事追究

🎯 监管对象

📌 上市公司

沪深京三所
持续监管
信息披露
退市

📌 经营机构

证券公司 145 家
基金管理公司 140+ 家
期货公司 150+ 家
私募基金管理人 2 万+ 家
基金销售机构

📌 中介机构

会计师事务所
律师事务所
资产评估机构
资信评级机构
财务顾问

📌 从业人员

30+ 万从业人员
一般从业资格
专项业务资格
高管资格

🎯 改革历程

📌 1992 设立

国务院证券委员会
证监会
双轨制

📌 1998 改革

国务院证券委撤销
证监会成为唯一最高证券监管机构

📌 2018 改革

国务院金融稳定发展委员会（FSOC）
央行 + 银保监会 + 证监会
双峰监管

📌 2023 改革

国家金融监督管理总局（NFRA）
证监会专注证券 + 期货
银保监合并

📌 2024-2026 改革

科技监管强化
执法力度强化
监管协调
防风险 + 强监管

🎯 国际合作

📌 IOSCO

国际证监会组织
多边 MOU
信息共享

📌 中美

PCAOB 审计监管协议
跨境监管

📌 中欧

ESMA 合作
中欧通
GDR / CDR

📌 周边

日韩 + 东南亚
跨境监管

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💡 数据来源：证监会、国务院公开资料。数据截至 2026-08。

来源

💡 数据截至 2026-08；具体规则以证监会/交易所最新公告为准。